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宿迁银监分局-银监要闻
宿迁银监分局“六个强化”督促辖区农村合作金融机构做实案件防控工作
2008-06-20
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一是强化目标责任。要求各农村合作金融机构切实强化组织领导，明确主要负责人为案件防控的第一责任人，逐级签订案件防控目标责任状，进一步明确案件防控的主体、目标和责任。
二是强化警示教育。组织召开全市农村合作金融机构案件防控工作会议，针对沭阳农村合作银行违法放贷案件认真开展警示教育，“以案说法”，认真剖析案发根源，充分汲取教训，做到举一反三，切实提高案件堵截率和降低案件发生率。
三是强化风险排查。组织各农村合作金融机构采取横向到边、纵向到底的方式认真开展风险排查工作，重点排查“九种人”和管控薄弱点，关注经常上访的五、六十年代信用社退职人员、原信用站代办员的思想动态，对2000年以来形成的不良贷款逐笔进行责任认定，取消部分问题行社发放保证贷款的资格，切实防范风险隐患。
四是强化制度落实。要求各农村合作金融机构针对排查出的风险隐患，认真修订完善枪支弹药、行政值班等各项内控制度。加强应急职守工作，完善应急预案，针对可能发生的突发事件认真开展预案演练，不断提高处置突发事件的能力。
五是强化责任追究。要求各农村合作金融机构严格执行 “一案四问、上追二级”要求，对案件当事人、相关岗位制约人、业务管理和内部审计检查责任人、领导责任人进行问责，进一步强化惩处力度，提高违法违规操作成本，变案件防控为常规防控。
六是强化合规文化建设。督促各农村合作金融机构通过制定年度培训计划、集中开展合规教育、组织合规知识考试、举办合规文化研讨会等形式切实强化合规文化建设，提高员工的合规意识和整体素质，营造“合规规避风险”、“合规创造价值”的良好氛围，以优良的合规文化防范各种风险隐患。
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