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宿迁银监分局-银监要闻
宿迁银监分局“以案说法”强化辖区银行业案件专项治理工作
2008-06-20
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针对辖区银行业近期发生的经济案件，宿迁银监分局党委高度重视，及时召开全市银行业案件防控暨稳定工作会议，“以案说法”，剖析案发根源，要求辖区银行业金融机构以案为鉴，汲取教训，举一反三，深入开展“五项重点排查”，切实提高案件堵截率和降低案件发生率。一是重点排查基层网点。督促辖区银行业金融机构对基层网点进行重新分类排序，将内控基础薄弱、制度执行不严、存在违规行为的“基层网点”作为重点排查整治对象，实行分管领导包片负责制，带队按季开展飞行检查，切实加强对基层网点的管控力度。二是重点排查风险环节。督促辖区银行业金融机构充分发挥内部稽核及职能部门的监管作用，加强对柜员操作风险、印鉴密押管理、员工信用卡恶意透支、营销中违法违规风险、票据诈骗风险以及轮岗休假制度执行、录像安全监控等重要环节的检查监督，切实打造制度的执行力，建立全过程、全方位的案件防范机制。三是重点排查责任追究。督促辖区银行业金融机构对近年来违法违规案件的处理进行“回头看”，重点排查责任人处理中是否存在避重就轻、因人而异、宽严不一等问题，切实加大违规行为处罚成本，增强惩戒的威慑力。四是重点排查“九种”人员。督促银行业金融机构特别是案发机构深入开展“九种人”排查，特别对赌博、炒房、炒股、经商办企业的内部员工进行重点排查，动态真实了解此类人员八小时以外的行为，及时采取果断处置措施，消除风险隐患。五是重点排查员工思想。要求银行业金融机构高管人员认真履职，管好带好队伍，密切关注员工的思想变化，关心员工疾苦，不断改善员工工作生活条件，充分重视做好思想政治工作，及时疏导化解矛盾，防止因思想不稳定而引发道德风险。
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